员工执业行为-牛犇策略

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营业部合规是牛市的最后一道防线

作为一名常年在一线观察市场生态的股票分析员，我越来越深切地感受到，谈投资回报率不能只看K线图，更要看底层资产的交易安全。近期，多家券商营业部因员工违规代客理财、飞单销售被罚，再次将“营业部合规”这个看似枯燥的话题推到了前台。在我看来，营业部合规不仅是监管的红线，更是这轮资本市场深化改革中，决定财富管理质量的那把隐形的尺子。很多人把营业部仅仅当作一个开户、交易的物理网点，认为合规就是墙上贴的几句口号...

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